資料來源：金融研訓院
金融市場常識與職業道德（職業道德部份）
任何機構或個人均不得逕行從事以營利為目的之重製或轉載之行為。
職業道德600題(001-100題)
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職業道德600題(101-200題)
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職業道德600題(201-300題)
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職業道德600題(301-400題)
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職業道德600題(401-500題)
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職業道德600題(501-600題)
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(2) 401. 下列何者不符合投信管理基金的利益衝突處理原則？ (1)管理一個以上基金的經理人，不得對同一支股票有同時或同日作相反投資決定 (2)公司進行自有資金交易時，應優先執行基金買賣，並以利於公司之成交價格分配予客戶 (3)經手人員知悉公司管理基金對特定股票的交易時，不得於該買賣前後7日進行個人交易 (4)經手人員買賣具股權之衍生性商品須持有至少30日
(1) 402. 依據投信投顧公會會員自律公約，會員對其與客戶間或不同客戶之間的利益衝突情事，處理原則為？ (1)應避免之 (2)以口頭約定作為依據 (3)以多數客戶之利益為依據 (4)以損益標準作為處理原則
(4) 403. 依據投信投顧公會訂定之投資顧問從業人員行為準則規定，經手人員為本人帳戶投資何項商品，應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准？ (1)國內上市股票 (2)國內上櫃公司股票 (3)具股權性質之衍生性商品 (4)以上皆是
(4) 404. 當一個基金經理人管理一個以上基金時，應遵守那些事項？ (1)公司應建立「中央集中下單制度」 (2)將投資決策及交易過程予以獨立 (3)落實職能區隔之「中國牆」制度 (4)以上皆是
(4) 405. 投資顧問事業從業人員行為準則針對經手人員及利害關係人帳戶往來有所規範。所謂的利害關係人不包括： (1)未成年子女 (2)本人 (3)配偶利用他人名義投資衍生性金融商品而間接受有利益者 (4)以上皆非
(4) 406. 林莉莉轉換生涯跑道，從銀行財務部主管轉任投信基金經理人，依據證券投資信託事業經理守則，就林莉莉的個人交易資料下列敘述何者為正確？ (1)不用申報，因為是到職前所為的交易 (2)股票交易不用申報 (3)只有以自己名義進行之交易投資必須申報 (4)以上皆非
(4) 407. 發發公司向全權委託經理人張三表示，如果該公司的全權委託績效報酬三個月內成長兩成，將免費提供其使用在林口高爾夫球場的公司會員證為期一個月。三個月後發發公司的委託資金代操績效如期成長達到了兩成，張三應該： (1)不顧公司主管反對，仍執意接受該邀約 (2)未向公司報告逕自接受該邀約 (3)接受該邀約，因為這不是金錢餽贈(4)應拒絕，並依公司所訂規範辦理
(2) 408. 基金銷售時有關贈品之規範為何？ (1)可以送贈品 (2)不可以送贈品 (3)可以送贈品但不能超過新台幣200元 (4)無規範
(4) 409. 下列何種人員不得以特定身分取得初次上市之股票？ (1)基金經理人 (2)交易部主管(3)全權委託投資經理人 (4)以上皆是
(2) 410. 圓滿投信招待光明證券新竹分公司人員五天四夜泰國之旅作為基金銷售目標達成之獎勵，請問是否可行？ (1)可以接受，因為非金錢報酬 (2)不能接受 (3)經主管機關核准即可 (4)向分公司主管報備即可
(4) 411. 金融從業人員從事保險業務招攬後，擅自將所蒐集客戶之個人資料，轉交給第三人，該行為如何？ (1)正常行為 (2)異常行為 (3)適法行為 (4)違法行為
(4) 412. 金融從業人員得否蒐集或利用他人個人資料？ (1)不可以 (2)視情況而定 (3)可以 (4)可以，但須依相關法規辦理
(1) 413. 金融從業人員違反相關法律之規定，致當事人權益受損者，應負之責任為何？ (1)損害賠償責任 (2)道義責任 (3)不需負責 (4)以上皆是
(1) 414. 老王向A保險公司投保個人責任保險附加個人傷害險，老王之配偶要求A保險公司提供受益人資料時，金融從業人員應如何處理？ (1)應得老王之書面同意 (2)直接告訴他 (3)視當天心情 (4)先婉轉拒絕，等他生氣再告訴他
(1) 415. 金融從業人員從事保險業務招攬，於下列何時，應對客戶資料盡保密之義務？ (1)業務員在職時或離職後 (2)僅於業務員招攬業務時 (3)僅於業務員將資料歸檔時 (4)以上皆非
(4) 416. 下列何者為金融從業人員從事保險業務招攬時，應注意之事項？ (1)除非有法律規定，否則不得洩露客戶資料 (2)妥善保管客戶資料，避免讓不相關的第三人取得 (3)不得銷售或販賣客戶資料 (4)以上皆是
(1) 417. 金融從業人員於業務上獲取客戶之個人資料，應以何種態度面對？ (1)不得隨意直接或間接對第三人洩露 (2)只要非出於故意之揭露，即無庸負責 (3)以漠不關心態度面對(4)基本資料可以洩露無妨
(2) 418. 金融從業人員對於客戶資料之維護，應如何處理才算適當？ (1)客戶特別叮嚀時再注意就好 (2)應盡善良管理人之注意義務 (3)可用以換取利益 (4)視與客戶關係而定
(3) 419. 金融從業人員對於經手業務所得知之客戶訊息，應抱持如何態度始屬適當？ (1)可在市場上交換獲取利益 (2)反正我不洩露，別人也會洩露 (3)本於職業道德，應予維護 (4)視狀況而定
(4) 420. 金融從業人員基於保密原則： (1)應注意對帳單寄送時客戶資料之隱密性，以保障客戶權益 (2)以電子郵件方式寄對帳單者，應比照網路交易認證機制，透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予客戶 (3)非依法令所為之查詢，不得洩露客戶委任事項及其他業務上所獲悉之秘密 (4)以上皆是
(1) 421. 金融服務業如經客戶同意以電子郵件方式寄送對帳單者： (1)應比照網路交易認證機制，須透過憑證機構之資料加密等功能，始得傳送予期貨交易人 (2)經客戶同意，不需網路交易認證機制，只需有客戶電子郵件信箱即可寄送 (3)電子郵件寄送方式，只要能取得客戶的電子郵件閱讀回條，即可不需網路交易認證機制 (4)為預防電腦駭客取得客戶資料，不可以電子郵件方式寄送對帳單
(2) 422. 金融服務事業基於金控共同行銷策略： (1)不須經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料相互流利用 (2)必須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料相互流利用(3)若未經客戶同意，僅可將客戶之基本資料相互流利用，財務資料不可流利用 (4)若未經客戶同意，僅可將其客戶之財務資料相互流利用，基本資料不可流利用
(4) 423. 對於客戶之申訴或檢舉案件，下列敘述何者適當？ (1)若以匿名或不以真實姓名檢舉提出者，可以不受理 (2)對於申訴或檢舉人之姓名、地址須予以保密 (3)以言詞提出申訴或檢舉之案件，應留存談話紀錄 (4)以上皆是
(4) 424. 對於金融從業人員應有之態度，下列敘述何者正確？ (1)應妥慎保管客戶資料，除依法令所為之查詢外，不得洩露客戶委託事項 (2)不得利用職務之便，洩露或利用公司及客戶之資料圖利 (3)不得利用或竊用他人電子帳號及密碼，為任何業務或非業務行為 (4)以上皆是
(3) 425. 當金融從業人員知悉客戶未經授權利用他人名義從事商品交易時： (1)應接受其委託並為其保守秘密 (2)在客戶承諾補具授權書的情況下，先接受其委託進行交易 (3)拒絕接受其委託進行交易 (4)可有條件地接受其委託進行交易
(1) 426. 金融服務業寄送客戶買賣報告書時，何者敘述適當？ (1)基於保密，應依約定方式交付客戶本人 (2)基於保密，一律由客戶親至公司領取 (3)選項(1)及(2)皆是 (4)以上皆非
(2) 427. 金融服務業對於其客戶個人資料之處理方式，何者敘述有誤？ (1)依照電腦處理個人資料保護法辦理 (2)可放置公開場所，以便其他同仁隨時連絡服務 (3)須經客戶同意，方可將客戶之基本資料、財務資料通用 (4)資訊人員應對客戶資料具保密之義務
(3) 428. 金融從業人員應本保密原則，忠實執行業務，何者敘述有誤： (1)可依法令之查詢，透露客戶委託之事項 (2)如經客戶同意，可將客戶之基本資料、財務資料互為通用 (3)可為了保護個人隱私，以非真實姓名從事金融商品交易分析 (4)未能出示身分證明文件者，可拒絕就其個人資料申請查詢
(1) 429. 金融服務業之委任客戶A君之配偶，若未經授權要求提供A君之買賣報告書供其參考： (1)不可提供A君之買賣報告書給其配偶 (2)可提供A君之買賣報告書給其配偶 (3)需A君之配偶填寫申請書並簽名才可以提供 (4)僅能陪同A君之配偶現場閱覽
(2) 430. 下列何者不是金融從業人員必須禁止的行為？ (1)交付給客戶公司未公佈的財報 (2)交付給客戶公司依法應公開的資訊 (3)交付給客戶公司的商業機密 (4)以上皆非
(2) 431. 基於職務的關係而獲得的客戶資料，金融從業人員應該如何做才正確？ (1)由於大環境不佳，基於自己未來生活著想，可以將客戶資料轉賣給別人 (2)必須忠於保密原則，決不對外洩露 (3)隨意丟棄，不整理 (4)以上皆是
(4) 432. 公司金融業在考量制定客戶資料運用、保密及客戶意見反映處理程序時，其內容至少應包括下列何者？ (1)客戶資料運用範圍 (2)維護之範圍及層級 (3)受理客戶意見、申訴之管道、作業程序 (4)以上皆是
(4) 433. 對於金融業而言，下列那些資訊屬於機密，不能隨意給第三人知道？ (1)公司的商業資料 (2)員工的個人資料 (3)由客戶告知的資料 (4)以上皆是
(1) 434. 如因業務的需要，必須揭露客戶的資料時，以下何種措施才是正確？ (1)必須取得當事人的認可，方可進行 (2)取得公司上級同意即可 (3)為免去作業的繁瑣，如不影響客戶的權益，可以自行決定 (4)以上皆是
(4) 435. 哪些金融業的職務員工應該遵守保密原則？ (1)業務人員 (2)稽核人員 (3)會計人員(4)以上皆是
(4) 436. 以下那些項目屬於公司的商業機密，身為公司的員工，不可對第三者透露？ (1)客戶的相關資料 (2)公司員工基本資料 (3)公司研發中的新產品 (4)以上皆是
(2) 437. 下列關於金融從業人員保密規範之敘述，何者為非？ (1)未經主管機關同意，不得對執行職務無關之人洩露主管機關金融檢查報告 (2)出席股東會領取該公司議事手冊或年報(3)不得洩露或交付依洗錢防制法規定向法務部調查局申報疑似洗錢交易案件相關資料(4)證券商對於非應依法令所為之查詢，不得洩露客戶委託事項及其他業務上所獲悉之秘密
(4) 438. 金融從業人員辦理業務應予保密，下列何者為非？ (1)客戶資料 (2)商品機密 (3)公司業務機密 (4)業務簡介
(1) 439. 金融從業人員辦理業務對客戶資料之保密，以下何者為非？ (1)客戶基本資料無須保密(2)客戶帳務資料應予保密 (3)客戶信用資料應予保密 (4)客戶投資及保險資料應予保密
(3) 440. 為保護客戶資料，以下措施何者是錯誤的？ (1)應使用安全的軟硬體設備以安全傳輸 (2)應建立防火牆機制防止非法存取 (3)應限制客戶登錄公司網站 (4)應依業務權責限制使用資料人員
(3) 441. 下列何種情況客戶資料可與子公司間得以進行共同行銷？ (1)與客戶簽訂契約 (2)經客戶書面同意 (3)選項(1)或(2)皆是 (4)以上皆非
(3) 442. 金融從業人員使用客戶資料於第三人間交互運用，應如何處理？ (1)可以直接使用 (2)應經客戶口頭同意 (3)應經客戶書面同意 (4)應經客戶事後同意
(2) 443. 金融從業人員使用公司機密文件，以下何者有誤？ (1)如非必要應儘量免用或減少副本(2)機密文書誤繕誤印之廢紙應予回收再利用 (3)非經權責主管人員核准，不得攜出辦公處所 (4)會議使用之機密資料，會議結束應當場收回
(3) 444. 金融從業人員受託管理客戶財產時應注意保密事項，以下何者是錯誤的？ (1)管理決策執行過程應保守秘密 (2)受託交易之執行應保守秘密 (3)受託操作績效佳之交易決策應供自營部位參考 (4)管理決策與交易之執行嚴禁洩露或不當使用
(1) 445. 公司委任第三人處理相關事務，受任第三人應注意下列保密事項，何者為錯誤？ (1)客戶資料得提供關係企業促銷業務 (2)客戶資料不得外洩 (3)客戶資料不得不當利用 (4)客戶資料之使用應建立內部控制機制
(2) 446. 以下所述有關客戶資訊之使用，何者是錯誤的？ (1)於公司內部應設置防火牆防止資訊外洩 (2)為提高業務績效，得提供予非相關業務人員使用 (3)拒絕提供予其他非辦理業務人員使用 (4)應適當監管以防止客戶之資訊不當交流或不當共用
(1) 447. 妥慎保管客戶資料，確認與客戶相關資料及客戶隱私之保密性，屬下列何項原則？ (1)保密原則 (2)能力原則 (3)資訊公開原則 (4)客觀性原則
(4) 448. 金融從業人員對於客戶之相關資料： (1)可任意放置 (2)可隨便公開 (3)不須保密 (4)確實保密
(3) 449. 所謂保密原則，下列何者為非？ (1)對存款人的法定代理人不必保密 (2)客戶的住址資料必須保密 (3)存款餘額100萬元以上才須保密，100萬元以下請示主管即可 (4)保密對象包含駐守銀行的警察
(2) 450. 若有第三人欲索取當事人之帳戶資料，何者為非？ (1)須經當事人書面同意方可為之 (2)須主動積極提供之，以表現金融從業人員之熱誠 (3)經當事人之法定代理人書面同意方可為之 (4)依保密原則，可直接拒絕對方之要求
(3) 451. 身為金融從業人員不得有下列何種行為？ (1)對客戶委託交易事項嚴加保密 (2)對職務上所知悉之秘密，盡其保密之責 (3)對外散播誇大、偏頗或不實之訊息，有礙金融市場之穩定 (4)對於所擁有、使用、管理或交易之紀錄資料保持合理之正確性及完整性
(4) 452. 從業人員對於自客戶取得之機密資料應盡保密義務，所謂保密原則下列何者正確？ (1)不得以任何方式洩露予與執行該業務無關之人 (2)不得為交付目的以外之利用 (3)應以善良管理人之注意義務管理之 (4)以上皆是
(4) 453. 基於職務關係而獲悉與業務相關尚未公開之重大消息，於該重大消息未公開前不得為誰使用？ (1)自己 (2)客戶 (3)其他第三者 (4)以上皆是
(3) 454. 從業人員對於所屬公司之機密資料在下列何種情形下可不適用「保密原則」？ (1)於資料揭露前已為公眾所知 (2)依相關法令要求被揭露者，非因從業人員違反保密義務者 (3)選項(1)及(2)皆可 (4)以上皆非
(4) 455. 下列何人對於公司本身或客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密責任？(1)董事 (2)監察人 (3)經理人 (4)以上皆是
(1) 456. 金融從業人員對於客戶的資料，應如何處理？ (1)予以保密 (2)未經客戶同意，提供給關係企業做行銷 (3)告知同事給予參考 (4)讓其他客戶瞭解
(1) 457. 金融從業人員得知客戶個人資料，應如何處理？ (1)予以保密 (2)可用於私人用途 (3)販售給非法單位 (4)隨意揭露給他人
(1) 458. 金融從業人員在公共場所不得有之行為： (1)談論公司重要機密 (2)談論國家大事 (3)談論藝文趣事 (4)談論個人未來計畫
(2) 459. 金融從業人員為客戶辦理財富管理，對客戶本身的資產、各項資料及隱私都應該妥慎保管不得洩露或不當使用，以符合下列何種原則？ (1)利益衝突原則 (2)保密原則 (3)禁止原則 (4)告知原則
(4) 460. 金融從業人員對於取自客戶之相關資料或資訊應不得為下列之行為？ (1)公開 (2)販售(3)複製 (4)以上皆是
(4) 461. 金融從業人員對公司或其客戶之資訊，除經授權或法律規定公開外，應負有保密義務，理由為何？ (1)可能為競爭對手所利用 (2)洩露未公開資訊之後對公司有所損害 (3)洩露未公開資訊之後對客戶有所損害 (4)以上皆是
(2) 462. 妥善保管客戶資料，確保客戶相關資料及客戶隱私之保密性，是屬下列哪一原則之表現？(1)守法原則 (2)保密原則 (3)能力原則 (4)誠信原則
(4) 463. 金融從業人員對客戶之資料，應盡到如何之注意義務？ (1)刑法第十三條過失之注意義務 (2)自己之事務之注意義務 (3)受僱人之注意義務 (4)善良管理人之注意義務
(4) 464. 有關銀行授信資料，下列敘述何者為正確？ (1)應有保密之義務 (2)不得向他人出售、洩露 (3)不得提供自己或他人使用 (4)以上皆是
(4) 465. 信用卡推廣人員與特約商店辦理簽約時所檢附之合約資料，應如何處理？ (1)妥為保管(2)不得移做他用 (3)不將資料外洩給第三人 (4)以上皆是
(4) 466. 金融從業人員對經辦業務所取得之客戶資料，下列行為何者是正確的？ (1)可販售予第三人 (2)不可販售予其他客戶，但可以跟其他同業交換 (3)可提供給自己親友開設的公司參考 (4)除法律另有規定外，應保守秘密
(4) 467. 信用卡發卡機構之聘雇人員對於客戶資料，下列何者為正確？ (1)應有保密之義務 (2)不得向他人出售、洩露 (3)不得提供自己或他人使用 (4)以上皆是
(2) 468. 下列有關金融從業人員對於客戶資料之陳述，何者為是？ (1)得對外任加討論 (2)不得任意對外發表 (3)得對無權過問之同仁洩露 (4)以上皆是
(3) 469. 金融從業人員對於客戶資料處理方式，下列何者為正確？ (1)得提供他人使用 (2)得向他人出售、洩露 (3)不得出售或提供他人使用 (4)可與同業交換使用
(4) 470. 為強化客戶對金融機構的信賴，金融從業人員對客戶資料之處理，以下敘述何者正確？(1)對於客戶資料之保密應依據相關主管機關之法令規定辦理，善盡對客戶資料保密之職責 (2)對於客戶資料之保密，除法令規定外，未經客戶簽訂契約或書面表示同意前，不得以任何方式洩露往來客戶之相關業務資料 (3)若發生客戶資料外洩時，應依內部之通報程序向相關主管報告，儘速研議緊急補救措施，並審酌案件內容通報主管機關或治安單位 (4)以上皆是
(3) 471. 投信投顧公會會員對於會員負責人與受僱人基於職務關係而獲悉公開發行公司尚未公開的重大消息，應如何規範？ (1)應訂定內部處理程序 (2)獲悉消息者應立即向公司指定人員或部門提出書面報告 (3)選項(1)及(2)皆可 (4)以上皆非
(4) 472. 進行全權委託投資業務之金融從業人員得將客戶帳戶往來資料透露給誰？ (1)同集團的投顧公司 (2)人事部門主管 (3)投信旗下基金的經理人 (4)以上皆非
(4) 473. 下列對金融從業人員保密義務之.述，何者正確？ (1)離開原職後即不受拘束 (2)客戶因個人資料洩露所受損害全數由公司賠償，相關人員完全免責 (3)只要不洩露客戶資訊，用來獲取財務利益無妨 (4)以上皆非
(4) 474. 下列就金融從業人員對客戶資料之保密原則的陳述何者錯誤？ (1)不得透露予依法所進行調查行為之主管機關或司法人員 (2)不得透露予公司指定之授權人員 (3)應妥慎保管客戶資料 (4)提供關係企業進行業務促銷
(3) 475. 金融從業人員依財產保險損害補償原則，下列何者處理方式才屬正確？ (1)一分損失可獲二分補償 (2)二分損失只獲一分補償 (3)一分損失只獲一分補償 (4)以上皆是
(4) 476. 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，應遵守下列那些法令？ (1)公平交易法 (2)消費者保護法 (3)保險法等相關法令 (4)以上皆是
(4) 477. 金融從業人員從事保險業務招攬時，主張保險利益原則，主要是防止什麼危險發生？ (1)政治危險 (2)倫理危險 (3)職業危險 (4)道德危險
(2) 478. 金融從業人員於保險業務招攬時，可否於保險契約中免除或減輕保險人依保險法應負義務者？ (1)可以 (2)不可以 (3)可以，但需要保人同意 (4)以上皆非
(2) 479. 金融從業人員行銷招攬保險商品，在下列何種情形下，可變更契約內容？ (1)有利保險公司 (2)有利被保險人 (3)不利被保險人 (4)以上皆非
(4) 480. 金融從業人員行為準則下列何者正確？ (1)在法律範圍內自由經營 (2)在道德範圍內自由經營 (3)不影響公眾利益自由經營 (4)以上皆是
(4) 481. 保險契約簽訂後，契約雙方應遵守規範下列何者正確？ (1)遵守簽訂條件和條款 (2)切實履行各自的義務和責任 (3)明確被保險人利益受到法律保護 (4)以上皆是
(2) 482. 無行為能力或限制行為能力之人申請登錄保險業務員下列處理何者正確？ (1)可予登錄(2)不予登錄 (3)經特准可予登錄 (4)可自由決定登錄
(2) 483. 有重大喪失債信情事尚未了結或了結後尚未逾三年之已登錄保險業務員，應作何處置？(1)維持登錄 (2)撤銷登錄 (3)撤銷或維持登錄均可 (4)經允許可維持登錄
(3) 484. 金融從業人員銷售保險商品之招攬廣告，除應遵守相關法令外，並應遵守什麼規定？ (1)商場守則 (2)商場資訊 (3)保險業相關自律規範 (4)以上皆是
(1) 485. 金融從業人員於保險業務招攬時，為有利於被保險人利益，可否於保險契約免除或減輕被保險人應負義務？ (1)可以 (2)不可以 (3)由保險業務員自行決定，無須經公司同意(4)以上皆非
(3) 486. 金融從業人員從事保險業務招攬，主張損害補償原則，主要理由為何？ (1)預防道德危險發生 (2)預防損害發生 (3)預防不當得利發生 (4)以上皆是
(4) 487. 金融服務業及其受僱人員不得有下列何者行為？ (1)違反法令或相關規章之情事 (2)違反會員自律公約之情事 (3)破壞同業和諧及公共利益之情事 (4)以上皆是
(1) 488. 金融從業人員於執行業務時，下列敘述何者正確？ (1)不得同意或默許他人使用自己之名義執行業務 (2)經主管要求，得同意他人使用自己之名義執行業務 (3)為公司業績考量，得默許他人使用自己之名義執行業務 (4)未考取執照前，得借用其他業務員名義執
行業務
(1) 489. 金融從業人員為了吸引並留住客戶： (1)應自我充實，提供專業服務 (2)可以毀損其他同業商譽 (3)可以惡性殺價，與同業競爭 (4)可以幫客戶代墊款項
(4) 490. 金融服務業及其受僱人員，下列敘述何者有誤？ (1)對客戶不得有背信、詐欺或侵害客戶權益之行為 (2)不得非法動支或挪用客戶資金 (3)不得為業務之招攬，而為誇大不實、偏頗之廣告宣傳 (4)為招攬業務，得與客戶約定分享利益或共同承擔損失
(1) 491. 下列何者為金融從業人員應有的職業道德？ (1)對於內部業務人員之違規事件，應主動向主管報告 (2)對於內部業務人員之違規事件，應代為掩護以維持同事情誼 (3)對於內部業務人員之違規事發暗自竊喜並落井下石 (4)對於同業之違規應大加韃伐，自家公司違規則無所謂
(2) 492. 關於金融服務業之敘述，下列何者為非？ (1)得秉持誠信公平原則，儘速處理交易糾紛(2)得從事地下金融活動以牟取客戶及公司之最大利益 (3)得確實遵守洗錢防制法及相關規定 (4)得建立完備的內控內稽制度並確實執行
(4) 493. 金融服務業及其受僱人員不應以業績為優先考量，對於下列何者應拒絕其交易？ (1)未完成開戶手續者 (2)經評估逾越其交易能力而無法提供適當擔保者 (3)不適合該金融商品交易者 (4)以上皆是
(2) 494. 金融從業人員應確實遵守法令規範，如有觸法經主管機關發函要求暫停職務者，則下列行為何者適當？ (1)為不影響客戶權益，照常執行業務 (2)依法暫停執行業務並自我改進 (3)借用其他業務人員之名義執行業務 (4)以未收到發函為藉口，拒絕暫停執行業務
(1) 495. 金融從業人員於執行工作時，如發現其他人員有不法情事，何者敘述適當？ (1)應向主管報告，不得直接處理 (2)基於保密原則，假裝若無其事 (3)當機立斷，直接請其改正
(4)與其交換條件，牟取自身利益
(4) 496. 關於金融專門職業的特性包含哪些？ (1)維持高職業倫理道德的承諾 (2)強制性再教育 (3)利他主義態度的普及 (4)以上皆是
(2) 497. 對於一個金融從業人員而言，下列何者為最重要的因素？ (1)服裝儀容 (2)職業道德(3)人脈 (4)家世背景
(4) 498. 下列哪一類的人員，為金融機構制訂道德規範所必須納入的？ (1)財務長 (2)審計長(3)稽核人員 (4)所有員工
(4) 499. 主管機關對於相關金融機構聘僱與管理從業人員規範，何者為真？ (1)不得同意他人使用本公司或業務人員名義執行業務 (2)應禁止其負責人與受僱人利用職務之機會，從事虛偽、詐欺或其他足致他人誤信之活動 (3)應聘僱符合主管機關規定資格條件之人員執行業務 (4)以上皆是
(4) 500. 下列敘述何者正確？ (1)應遵守主管機關規定適時公開必要之資訊予大眾知悉 (2)不得散布自身公司管理之基金委任之相關資訊 (3)應遵守政府機關訂定之資訊揭露相關規定(4)以上皆是
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